SPK,İdari Para Cezası Verdi

QNB Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş, idari para cezası aldı

SPK,İdari Para Cezası Verdi
14 Eylül 2018 Cuma 09:39

SPK Bülteninde yayınlanan açıklamaya göre;

QNB Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş hakkında yapılan inceleme sonucunda,müşteri tanıma kurallarına aykırı uygulamalar ve yatırımcı hesaplarında izinsiz portföy yöneticiliği gerçekleştirildiğinin bilinmesine rağmen hesapların kapatılmaması vede kuruma bildirimde bulunulmaması eylemlerinin gerçekleşmesi sebebiyle,Mülga Seri:V, No:125 sayılı Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 7 nci maddesi'ne vede Mülga Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 29 uncu maddesine aykırılık teşkil edilmesinden dolayı SPK tarafından QNB Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş'ne ayrı ayrı  74.016 TL idari para cezası verildi.


Etiketler; #spk
Yorum Ekle
İsim
Yorumunuz onaylanmak üzere yöneticiye iletilmiştir.×
Dikkat! Suç teşkil edecek, yasadışı, tehditkar, rahatsız edici, hakaret ve küfür içeren, aşağılayıcı, küçük düşürücü, kaba, müstehcen, ahlaka aykırı, kişilik haklarına zarar verici ya da benzeri niteliklerde içeriklerden doğan her türlü mali, hukuki, cezai, idari sorumluluk içeriği gönderen Üye/Üyeler’e aittir.