SPK'dan 3 Aracı Kuruma İdari Para Cezası

Sermaye Piyasası Kurulu yayınladığı bu haftaki bülteninde 3 aracı kuruma idari para cezaları kestiğini duyurdu. Detaylar şöyledir:

SPK'dan  3 Aracı Kuruma İdari Para Cezası
31 Ocak 2019 Perşembe 19:15

A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş

1) İnceleme döneminde müşteri tanıma kuralına aykırı uygulamalar. Mülga Seri:V, No:125 sayılı Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 7 nci maddesi uyarınca          74.016 TL

2)İnceleme döneminde, hesap ilişkisi içine girilen kişi ve kurumlar hakkında gerekli araştırmaların yapılmaması ve Kurula bildirimde bulunulmaması. Mülga Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 29 uncu maddesi. uyarınca        49.344 TL

3)İnceleme döneminde iç kontrol düzenlemelerine aykırı uygulamalar. Seri: V, No: 68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 5 inci maddesi uyarınca     24.672 TL

ATIG Yatırım Menkul Değerler A.Ş

1)İnceleme döneminde müşteri tanıma kuralına aykırı uygulamalar. Mülga Seri:V, No:125 sayılı Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 7 nci maddesi uyarınca       24.672 TL

2)İnceleme döneminde, hesap ilişkisi içine girilen kişi ve kurumlar hakkında gerekli araştırmaların yapılmaması ve Kurula bildirimde bulunulmaması. Mülga Seri: V, No: 46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 29 uncu maddesi. uyarınca         24.672 TL

Işık Menkul Değerler A.Ş.

1)İnceleme döneminde iç kontrol düzenlemelerine aykırı uygulamalar. Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 5 inci maddesi

74.016 TL

2)İnceleme döneminde teftiş faaliyeti hükümlerine aykırı uygulamalar. Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 12 nci maddesi

49.344 TL

Yorum Ekle
İsim
Yorumunuz onaylanmak üzere yöneticiye iletilmiştir.×
Dikkat! Suç teşkil edecek, yasadışı, tehditkar, rahatsız edici, hakaret ve küfür içeren, aşağılayıcı, küçük düşürücü, kaba, müstehcen, ahlaka aykırı, kişilik haklarına zarar verici ya da benzeri niteliklerde içeriklerden doğan her türlü mali, hukuki, cezai, idari sorumluluk içeriği gönderen Üye/Üyeler’e aittir.